錢列陽律師北大講授“證券犯罪法律實(shí)務(wù)“課程

2022年5月18日 ，北京紫華律師事務(wù)所創(chuàng)始人、主任錢列陽律師應(yīng)北京大學(xué)法學(xué)院的邀請(qǐng)，作為“金融犯罪與刑事合規(guī)”課程的講師，為北大法學(xué)院的60多位碩士研究生講授《證券犯罪實(shí)務(wù)》。

北京大學(xué)法學(xué)院博士生導(dǎo)師、刑事法治研究中心副主任王新教授主持本次授課。

錢列陽律師從政策層面出發(fā)，分析了當(dāng)前國(guó)家對(duì)于證券犯罪的刑事政策導(dǎo)向，以及在“依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)”的態(tài)勢(shì)下，司法機(jī)關(guān)對(duì)證券犯罪管轄的規(guī)定及機(jī)構(gòu)設(shè)置的變化。

錢律師認(rèn)為，對(duì)證券犯罪的集中化、專業(yè)化管轄為當(dāng)前的主要趨勢(shì)，這也體現(xiàn)了證券犯罪高度專業(yè)化、知識(shí)復(fù)合化的特點(diǎn)。他從制度及實(shí)務(wù)兩個(gè)層面，分享了操縱證券市場(chǎng)罪的法條更迭及在司法實(shí)務(wù)中遇到的爭(zhēng)議問題；編造虛假信息行為的行政違法與刑事犯罪的區(qū)別；編造傳播虛假信息和利用虛假信息操縱證券市場(chǎng)行為的法律邊界；以及在司法實(shí)踐中，如何認(rèn)定內(nèi)幕交易及利用未公開信息交易罪的實(shí)務(wù)等問題。

錢律師提出，第一、當(dāng)前司法實(shí)踐中忽略了一個(gè)重要的問題，即我國(guó)的刑事訴訟程序通常只對(duì)犯罪主刑的定性和量刑進(jìn)行審理，而附加刑部分，由于《刑事訴訟法》中沒有相關(guān)的規(guī)定，所以實(shí)務(wù)中控辯雙方通常也不會(huì)對(duì)附加刑發(fā)表意見。但在證券犯罪中，由于當(dāng)事人的犯罪數(shù)額往往非常巨大，導(dǎo)致對(duì)其財(cái)產(chǎn)量刑的處罰也經(jīng)常是天文數(shù)字，因此在證券犯罪的審理當(dāng)中，法庭應(yīng)當(dāng)給出空間由控辯雙方針對(duì)附加刑部分出具相應(yīng)法律意見。

第二、當(dāng)前編造傳播虛假信息罪等證券犯罪入罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)過低。在實(shí)踐中，通常只要行為符合傳播虛假信息罪的構(gòu)成要件，犯罪數(shù)額幾乎必然達(dá)到犯罪的標(biāo)準(zhǔn)，這使得證券犯罪與普通的財(cái)產(chǎn)犯罪在數(shù)額上沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別。

第三、在當(dāng)前證券犯罪審理的司法實(shí)踐中，辦案機(jī)關(guān)往往依據(jù)證監(jiān)會(huì)出具的《認(rèn)定函》對(duì)“內(nèi)幕信息”、“內(nèi)幕信息知情人”、“內(nèi)幕信息敏感期”等重要的構(gòu)成要件直接定性，且在《認(rèn)定函》中證監(jiān)會(huì)通常不會(huì)闡述認(rèn)定的理由及依據(jù)，也不會(huì)派員出庭接受詢問，這使得案件的被告人及辯護(hù)人實(shí)質(zhì)上喪失了對(duì)“認(rèn)定函”進(jìn)行質(zhì)證的權(quán)利。在新《證券法》的修改中，已將證監(jiān)會(huì)對(duì)“重大事件”的“認(rèn)定權(quán)”修改為了“規(guī)定權(quán)”，這在立法上給予了辯護(hù)律師更多的空間。

錢律師根據(jù)自己多年來辦理金融犯罪案件的經(jīng)驗(yàn)，向同學(xué)們建議，在金融犯罪這個(gè)更加專業(yè)的戰(zhàn)場(chǎng)上，作為專業(yè)的刑事法律人應(yīng)當(dāng)對(duì)金融行業(yè)有足夠多的了解，無論是證券、銀行，還是信托、保險(xiǎn)、基金等領(lǐng)域均存在著大量刑法和金融法律法規(guī)的不銜接處、立法的空白點(diǎn)和司法實(shí)踐中的空缺點(diǎn)都等待著大家的研究。同時(shí)也要通過我們的研究不斷發(fā)現(xiàn)立法中的漏洞、執(zhí)法中的扭曲，這也是我們作為法律人的責(zé)任。

最后，錢列陽律師以木雕為喻，告誡同學(xué)們自我覺知，找到自己人生的“木紋”，在有限的時(shí)間里降低“試錯(cuò)成本”，成就“個(gè)人之器”。錢律師鼓勵(lì)同學(xué)們“走一維的路、讀二維的書、做三維的事、思四維的變化”，找到最適合的職業(yè)，成為獨(dú)一無二的自己。

錢律師以猶太經(jīng)典中的一句名言作為結(jié)束語與同學(xué)們共勉：

有勇氣改變我們可以改變的事情，

有耐心容忍我們不能改變的事情，

有智慧區(qū)分前兩者。

——《塔木德》(Talmud)

【瀚林智庫(kù)   錢列陽大律師簡(jiǎn)介】

錢列陽律師，北京紫華律師事務(wù)所創(chuàng)始人、主任，畢業(yè)于北京大學(xué)法學(xué)院，獲碩士學(xué)位，為中國(guó)刑事辯護(hù)、金融犯罪領(lǐng)域著名大律師，并在北大、清華大學(xué)、人民大學(xué)等十余所著名高校法律學(xué)院擔(dān)任客座教授和導(dǎo)師。

曾承辦：

"中國(guó)私募第一人"徐翔操縱證券市場(chǎng)案；原鐵道部部長(zhǎng)劉志軍受賄、濫用職權(quán)案；原華潤(rùn)集團(tuán)董事長(zhǎng)宋某受賄案；廈門遠(yuǎn)華公司走私案；e租寶張某集資詐騙案；宏源證券、海通證券、華泰證券職務(wù)侵占案等多起在國(guó)內(nèi)外有重大社會(huì)影響的案件。

現(xiàn)任：

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法律專業(yè)委員會(huì)委員、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)委員、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)司法分會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)法學(xué)會(huì)刑事訴訟專業(yè)委員會(huì)委員、 北京市人大常委會(huì)立法咨詢專家委員、并在北京市法學(xué)會(huì)訴訟法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等十余家機(jī)構(gòu)擔(dān)任常務(wù)理事、秘書長(zhǎng)等職務(wù)。

兼任：

北京大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生兼職導(dǎo)師；中國(guó)人民大學(xué)律師學(xué)院客座教授、兼職導(dǎo)師；中國(guó)人民大學(xué)律師學(xué)院刑事辯護(hù)法律實(shí)務(wù)教研室主任；清華大學(xué)法學(xué)院法律碩士專業(yè)學(xué)位研究生聯(lián)合導(dǎo)師等15家國(guó)內(nèi)著名高校的客座教授及導(dǎo)師。